知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證是為了規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認證活動，提高其有效性，加強監(jiān)督管理。根據(jù)《*人民共和國專利法》、《*人民共和國商標法》、《*人民共和國合作權(quán)法》、《*人民共和國認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章。

一、制定《管理辦法》的必要性

1.促進我國知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的需要。十九屆**大會報告強調(diào)，中國經(jīng)濟已從快速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，加強知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和應(yīng)用。為促進我國知識產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量發(fā)展，建立健全知識產(chǎn)權(quán)認證體系，全面提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、應(yīng)用效益、保護效果和管理水平，通過管理措施，將單一知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證擴展到管理體系、服務(wù)認證兩種知識產(chǎn)權(quán)認證體系，加快企業(yè)、高校、科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)認證全覆蓋。

2.適應(yīng)國家認證認可相關(guān)法律法規(guī)修訂的需要。隨著《認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》等上級法的修訂和重新發(fā)布，《實施意見》的部分規(guī)定不符合新的要求。有必要修改和完善《實施意見》的主要內(nèi)容，以滿足上級法的要求。

3.貫徹落實國家“放管服”改革工作的需要。為貫徹落實**“放管服”改革要求，緊密圍繞創(chuàng)新能力建設(shè)和全面質(zhì)量管理提升兩大重點任務(wù)，亟需在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入認證認可手段，優(yōu)化政府服務(wù)，加強事中事后監(jiān)管，推進知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。具體表現(xiàn)在進一步開放認證市場，激發(fā)市場活力，鼓勵發(fā)展一批技術(shù)能力強、服務(wù)水平高的知識產(chǎn)權(quán)認證機構(gòu)；維護認證有效性，樹立認證公信力，強化認證機構(gòu)及從業(yè)人員的專業(yè)性要求；加強事中事后監(jiān)管，規(guī)范認證機構(gòu)及從業(yè)人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場秩序。

二、主要內(nèi)容

《管理辦法》包括以下六個方面：

1.工作原則。知識產(chǎn)權(quán)認證是國家認證體系，即國家認證監(jiān)督**和國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一管理、分工合作、聯(lián)合實施，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的實際需要選擇合適的知識產(chǎn)權(quán)國家標準作為認證依據(jù)，共同制定、調(diào)整和發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)認證目錄，組織知識產(chǎn)權(quán)認證工作。

2.認證機構(gòu)的資格要求。認證機構(gòu)的資格要求分為一般要求和專業(yè)要求。一般要求符合《認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。同時，從事知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的認證機構(gòu)應(yīng)當符合從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求。

3.認證審計人員的要求。認證審計人員應(yīng)當滿足知識產(chǎn)權(quán)認證活動所需的相關(guān)知識和技能要求，并符合國家認證人員資格的有關(guān)要求。認證審計人員實行專職制度。

4.認證機構(gòu)及分支機構(gòu)行為規(guī)范。

①加強對分支機構(gòu)和辦公室的管理。認證機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)和辦公室的，應(yīng)當自成立之日起30日內(nèi)向國家認證監(jiān)督管理**和國家知識產(chǎn)權(quán)局提交有關(guān)信息。

②加強認證機構(gòu)的主要責任。認證機構(gòu)應(yīng)當有效管理分支機構(gòu)，并對其認證的業(yè)務(wù)活動承擔相應(yīng)的責任。

③認證機構(gòu)和認證人員對認證結(jié)果負責并承擔相應(yīng)的法律責任。

④認證機構(gòu)應(yīng)當建立風險防范機制、人員管理制度和內(nèi)部管理、限制、監(jiān)督和責任機制。

⑤明確認證機構(gòu)的職責范圍，禁止認證機構(gòu)從事咨詢、、培訓(xùn)、信息分析等與認證工作相關(guān)的服務(wù)，以及產(chǎn)品開發(fā)和營銷活動。

5.認證程序。

①認證機構(gòu)應(yīng)當按照認證的基本規(guī)范和規(guī)則規(guī)定的程序進行認證活動。認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或遺漏程序要求。

②規(guī)定認證機構(gòu)不得向不誠實或者違反法律法規(guī)的企業(yè)出具認證證書，即被知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門或者其他部門責令停業(yè)整頓的，或者列入國家信用信息不誠實主體名單的。

③要求認證機構(gòu)對認證過程進行完整并保留相應(yīng)的認證材料。

④明確監(jiān)督審計的具體要求，每次監(jiān)督審計的內(nèi)容不需要與第一次認證相同，但應(yīng)在認證證書的有效期內(nèi)覆蓋系統(tǒng)的所有要素。

6.監(jiān)督管理。

①明確國家層面的監(jiān)督。國家認證監(jiān)督**和國家知識產(chǎn)權(quán)局建立了知識產(chǎn)權(quán)認證監(jiān)督協(xié)調(diào)機制，對知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及其認證活動進行監(jiān)督檢查。

②明確地方層面的監(jiān)督。地方認證監(jiān)督部門和地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)當根據(jù)各自的法律職責，建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)機制，實施監(jiān)督檢查，查處違法行為。

③撤銷認證機構(gòu)資格審批過程中的欺詐、隱瞞真實情況或者不能持續(xù)滿足認證機構(gòu)資格條件的。

④加強信息披露，發(fā)揮社會監(jiān)督作用。要求認證機構(gòu)通過網(wǎng)站或其他形式向公眾提供認證證書有效性的信息。

三、說明相關(guān)事項

1.認證機構(gòu)資質(zhì)要求

①通用性要求?！墩J證認可條例》第十條和《認證機構(gòu)管理辦法》第八條的有關(guān)規(guī)定有五個方面：a.取得法人資格；b.有固定的辦公空間和必要的設(shè)施；c.有符合認證認可要求的管理制度；d.注冊資本不得少于300萬元；e.相應(yīng)領(lǐng)域有10多名專職認證人員。

②專業(yè)要求。《管理辦法》第十一條所述專職認證人員的專業(yè)要求如下：a.相應(yīng)領(lǐng)域10名以上專職認證人員必須涵蓋自愿認證領(lǐng)域目錄和資格審批要求（國家認可2016第24條）規(guī)定的六類人員；b.10名以上專職認證人員中，至少8名具有從事知識產(chǎn)權(quán)認證活動的相關(guān)專業(yè)能力要求，即至少1名制定認證規(guī)則和認證方案的人員，6名認證審計人員，1名認證決策或?qū)徍巳藛T；c.專利人的資格可以作為知識產(chǎn)權(quán)認證活動相關(guān)專業(yè)能力要求的證明依據(jù)。

③審批程序。認證機構(gòu)資格的審批程序按照《認證機構(gòu)管理辦法》第九條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。認證機構(gòu)的申請人應(yīng)當向國家認證監(jiān)督管理**提出申請，提交符合上述資格要求的申請材料和證明文件，并對其真實性、有效性和合法性負責。認證機構(gòu)資格的審批程序見國家認證監(jiān)督管理**-辦公廳-行政許可項目-設(shè)立認證機構(gòu)審批。

④申請材料。認證機構(gòu)資格申請所需材料見國家認證監(jiān)督管理**-辦公廳-行政許可項目-設(shè)立認證機構(gòu)審批-申請材料目錄-設(shè)立認證機構(gòu)材料要求。

⑤處罰規(guī)定。認證機構(gòu)在資格審批過程中欺詐、隱瞞真實情況或況或不能繼續(xù)滿足認證機構(gòu)的資格條件，國家認證監(jiān)督管理**將按照認證機構(gòu)管理辦法第三十六條的有關(guān)規(guī)定予受理或者批準，并給予警告，申請人一年內(nèi)不得再申請。不能持續(xù)滿足認證機構(gòu)資格條件的，國家認證監(jiān)督管理**將按照《認證機構(gòu)管理辦法》第三十一條的有關(guān)規(guī)定，按照利害關(guān)系人的請求或者權(quán)力撤銷資格。

2.認證審核人員?！豆芾磙k法》第11條規(guī)定了認證審核人員的相關(guān)要求。

①資格要求

a.一般要求。根據(jù)中國認證認可協(xié)會發(fā)布的《管理體系審計員登記準則》（CCAA—101—2）.執(zhí)行第二章的一般要求。

b.具體要求。認證審計人員應(yīng)當滿足知識產(chǎn)權(quán)認證活動所需的相關(guān)知識和技能要求，以及認證機構(gòu)的專業(yè)要求，即認證審計人員具有專利人的資格證書，視為符合知識產(chǎn)權(quán)認證活動所需的相關(guān)知識和技能要求。詳見《管理體系審計員登記準則》（CCAA—101—2）附錄A.10。

②要求。《管理辦法》第十一條規(guī)定的認證審計人員為專職認證人員，國家認證監(jiān)督管理**規(guī)定，符合下列條件的，可以認定為認證機構(gòu)專職人員：

a.與認證機構(gòu)建立勞動關(guān)系并簽訂勞動合同的工作人員，社會**支付單位為認證機構(gòu)、認證機構(gòu)分支機構(gòu)或認證機構(gòu)委托的人力資源服務(wù)機構(gòu)。

b.具有認證人員注冊資格的退休人員和企業(yè)事業(yè)單位的退休人員。正式退休或者提前退休的，應(yīng)當提供退休證明和與認證機構(gòu)簽訂的雇傭合同或者勞動合同；退休人員應(yīng)當提供退休前單位或者單位人事部門確認的證明，以及與認證機構(gòu)簽訂的雇傭合同或者勞動合同。

c.認證機構(gòu)的出資人為事業(yè)單位時，由出資人任命在認證機構(gòu)任職的事業(yè)單位人員，由認證機構(gòu)的出資人提供事業(yè)單位人員的事業(yè)

③處罰規(guī)定。認證審查（審查）人員在認證活動過程中不符合要求的，國家認證監(jiān)督管理**將按照《*人民共和國認證認可條例》第六十三條的規(guī)定進行處罰，即認證人員從事認證活動但不在認證機構(gòu)或者兩個以上認證機構(gòu)，責令改正，停止執(zhí)業(yè)六個月以上兩年以下，仍不改正的，撤銷資格。